档案法制 >> 《大连市重点建设项目档案专项验收评分细则》

1

组织管理

16

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1.1

项目建设单位（法人）认真履行项目档案工作职责

6

1.1.1

实行项目档案工作领导责任制，明确了负责档案工作的领导和部门，对项目档案工作实行集中统一管理

1

1.1.2

对各参建单位编制项目竣工文件和整理项目文件进行有效的组织协调和监督指导

1

仅有要求，没有开展活动、没有检查、培训等措施扣0.5分

1.1.3

档案工作纳入了有关部门和有关人员的工作责任制，并采取了有效的检查、考核措施

1

仅有责任制，没有措施扣0.5分

1.1.4

项目建设过程中积极主动保持与档案行政管理部门和项目主管部门档案机构的联系，及时填报《重点建设项目档案管理登记表》

1

没有及时填报《重大建设项目档案管理登记表》扣0.5分

1.1.5

项目档案验收前，项目建设单位（法人）组织项目设计、施工、监理等方面负责人及有关人员对项目档案工作进行全面自检

1

仅由项目建设单位进行自检扣0.5分

1.1.6

落实能够保障项目档案工作正常开展的经费

1

1.2

项目建设单位（法人）在与各参建单位签订的设计、施工、监理等合同或协议中有档案工作的内容

2

合同或协议中项目档案收集、整理、归档要求明确，1分。每缺1份，扣0.5分；没有按合同执行扣1分

1.3

项目文件材料的收集、整理、归档、移交与项目的立项准备、建设和竣工同步进行。

2

到项目建设中后期才重视档案工作扣1分

1.4

建立健全项目档案工作各项规章制度和业务标准

3

1.4.1

项目建设单位根据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T 28-2002）及《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822-2008）制定了《项目档案管理办法》。

1

1.4.2

坚持“三纳入”、“四参加”、“四同时”，制定项目文件收集、整理、保管、利用等制度

1

每缺一项扣0.5分；制度中体现“三纳入”、“四参加”、“四同时”内容，0.5分；得到有效执行，0.5分

1.4.3

制定了切合实际的项目档案编制办法和竣工图编制要求等业务标准

1

1.5

配备了适应工作需要的档案管理人员

3

1.5.1

档案人员经过了档案管理专业知识培训

1

1.5.2

建立了覆盖各参建单位的项目档案工作网络，并定期组织活动

1

1.5.3

项目建设期间，建设单位和各参建单位能够保持档案人员的相对稳定

1

2

项目档案的完整性、准确性和系统性

70

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抽查案卷

2.1

项目档案的完整性

31.5

2.1.1

制定了符合实际的项目文件归档制度，并有效执行

1.5

未制定相关制度，扣0.5分；有制度但未能有效执行，扣1分

2.1.2

项目应归档文件门类、载体齐全

2

2.1.2.1

项目管理、设计、施工、监理、设备、财务审计等类目的文件齐全

1

每缺一类扣1分，扣分不封顶

2.1.2.2

应归档的不同载体（照片、光盘、录音带、录像带等）全部归档

1

每缺一种载体扣1分，扣分不封顶

2.1.3

项目全部单项工程的文件归档率达100%

2

每缺一个单项工程扣1分，扣分不封顶

2.1.4

项目应归档文件内容齐全

25

2.1.4.1

项目前期管理文件齐全

5

2.1.4.1.1

项目来源及其批准文件、可行性研究、任务书等文件齐全

1

2.1.4.1.2

征用土地、移民、拆迁安置等文件齐全

1.5

2.1.4.1.3

项目计划、投资、统计、管理等文件齐全

0.5

2.1.4.1.4

招投标、承发包文件齐全

1.5

未中标文件没有收集和归档，扣0.5分；评标过程文件不全，扣1分

2.1.4.1.5

其他应归档的前期管理文件齐全

1

2.1.4.2

项目设计文件齐全

2

2.1.4.2.1

设计基础文件齐全

1

2.1.4.2.2

项目各阶段设计文件、设计评价文件、鉴定及审批文件材料齐全

1

每项缺失，扣0.5分

2.1.4.3

项目施工文件齐全

6

2.1.4.3.1

开工报告、技术交底、图纸会审纪要、施工组织设计、方案及报批等文件齐全

1

每项缺失，扣0.5分

2.1.4.3.2

原材料检验、试验及施工定位测量、基础处理记录等文件齐全

1

每项缺失，扣0.5分

2.1.4.3.3

设计变更、更改洽商、技术变更等文件齐全

1

每项缺失，扣0.5分

2.1.4.3.4

工程质量检测、评定、隐蔽工程验收记录等文件齐全

2

工程质量评定文件不全，扣1分；隐蔽工程验收记录不全，扣1分

2.1.4.3.5

其他应归档施工文件齐全

1

2.1.4.4

项目监理文件齐全

3

2.1.4.4.1

监理规程、通知、备忘录、会议纪要、日志、月报等文件齐全

0.5

2.1.4.4.2

质量控制文件齐全

1

没有监理单位对项目文件质量审核报告，扣0.5分

2.1.4.4.3

进度控制、投资控制、合同管理、组织协调等文件齐全

1

2.1.4.4.4

其他应归档监理文件齐全

0.5

2.1.4.5

竣工图收集齐全

2

2.1.4.5.1

竣工图套数能满足需要

1

2.1.4.5.2

竣工图编制完整

1

没有竣工图编制说明，扣0.5分

2.1.4.6

项目设备、科研等文件齐全

3

2.1.4.6.1

设备采购、装箱、开箱、安装调试等文件齐全

2

项目建设过程中没有形成设备文件不扣分。设备开箱记录没有档案人员签字，扣0.5分；安装调试记录不全，扣0.5分

2.1.4.6.2

科研项目立项、研究、鉴定、推广等文件齐全

1

项目建设过程中没有形成科研文件不扣分。

2.1.4.7

竣工验收文件齐全

2

2.1.4.7.1

工程设计、施工、监理总结，工程审计文件、财务决算报告等文件齐全

1

2.1.4.7.2

竣工验收报告、竣工验收会议、各单位验收审批文件齐全

1

项目档案验收前，尚未形成这些文件，但在规定期限内归档齐全，不扣分

2.1.4.8

施工前旧貌、开（竣）工仪式、施工过程、隐蔽工程、领导视察等声像材料齐全

1

2.1.4.7

项目建设过程中形成有电子文件齐全完整，及时归档，并与纸质文件一一对应。

1

2.1.5

设计、施工、监理单位及时向建设单位提交项目档案，手续完备

1

有移交档案完整、准确情况的说明，0.5分；交接手续完备，0.5分

2.2

项目归档文件的准确性

18.5

2.2.1

制度完备、措施到位

3.5

2.2.1.1

有确保竣工文件真实准确的有效措施或手段，并得到有效执行和落实

1.5

将竣工文件的真实准确性检查，纳入工程质量检查内容，1分；相关措施执行不力，扣1 分

2.2.1.2

监理单位切实履行职责

2

监理单位未能督促和协助竣工图编制单位检查竣工图编制情况，并审核竣工图，扣2分

2.2.2

归档文件能够真实、准确反映项目建设过程和竣工时的实际情况

2

2.2.3

竣工图编制规范、图物相符，数据准确

10

2.2.3.1

竣工图准确，有修改的竣工图修改到位、标注到位

4

2.2.3.2

竣工图修改方式规范，与技术联络单（更改通知单）一一对应

2

未与技术联络单（更改通知单）一一对应，扣1分

2.2.3.3

竣工图图面整洁，线条清晰

1

2.2.3.4

文件材料记载（录）准确、数据准确，签字手续完备

2

2.2.3.5

所有竣工图按GB/T 10609.3要求折叠

1

2.2.4

所有竣工图逐张加盖并签署竣工图章，竣工图章符合规范

3

未加盖竣工图章，扣3分；竣工图章未逐张加盖，扣1.5分；竣工图章不符合规范，扣1.5分

2.3

项目归档文件的系统性

20

2.3.1

制定了切合项目实际的档案分类方案或说明

1

分类不科学，有交叉或无类可归的现象，扣0.5分

2.3.2

项目应归档全部文件进行了系统整理

2

有积存文件未及时进行整理，扣1分

2.3.3

整理规范、合理，符合国家或行业标准要求

7

2.3.3.1

遵循卷内文件形成规律，保持其系统联系

1

2.3.3.2

卷内文件均为原件。如无原件，有相应的说明或采取了补救措施

1

无相应说明或补救措施，扣1分

2.3.3.3

卷内文件排列有序，并按要求编写序号和页号

1

2.3.3.4

卷内文件整齐，目录、备考表填写规范、清晰，档号章符合规范

2

档号章格式或填写不符合规范，扣1分

2.3.3.5

卷内无金属装订物，无不耐久的书写材料

1

有圆珠笔、纯蓝墨水、红墨水、铅笔等现象，扣0.5分

2.3.3.6

声像、电子文件按规范要求整理

1

2.3.4

编目规范、排架合理

3

2.3.4.1

案卷封面填写规范、清晰

1

2.3.4.2

案卷题名准确、简明

1

2.3.4.3

案卷排列有序、实用

1

2.3.5

检索工具系统、规范，编制了规范的案卷（分类）目录

2

2.3.6

采用先进技术和设备，开展档案信息化管理

2

2.3.6.1

配备符合档案信息化建设需要的计算机、扫描仪、服务器等设施设备

0.5

2.3.6.2

配备满足工作需要的档案管理系统，具备档案信息存贮、分类、检索、统计、开发等功能

0.5

2.3.6.3

建立项目档案目录数据库，并逐步实现项目档案的全文检索

1

2.3.7

档案数量、机构、人员、库房、设备、利用等档案管理基本情况统计全面、准确

1

统计内容全面0.5分，统计数据准确0.5分

2.3.8

项目档案的提供利用，能满足利用者需要

2

2.3.8.1

档案人员熟悉所管范围档案及相关业务，调卷迅速、准确，服务态度好

1

不能及时、准确提供档案为项目稽查、审计服务扣1分

2.3.8.2

建立档案利用效果反馈制度，利用档案取得明显效果（实例）

1

仅有档案利用效果反馈制度，扣0.5分

3

项目档案安全保管

14

出现档案泄密或实体保管安全事故的，不得通过档案专项验收

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实地检查

3.1

库房及基本设施

7

3.1.1

档案用房

4

3.1.1.1

档案用房、设备纳入基本建设投资计划，档案库房面积满足竣工后20年工作需要

2

3.1.1.2

库房与阅览室、办公室实现三分开

2

没有分开的不得分；两分开的扣2分

3.1.2

基本设施

3

3.1.2.1

档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求，柜架放置整齐、合理

1

不符合要求的扣1分

3.1.2.2

档案库房采取了防火、防盗、防有害生物和温湿度控制等措施

1

设备、设施不能满足档案安全保管需要的，酌情扣分

3.1.2.3

配备适应工作需要的设施及药品，符合防火、防盗、防光、防潮、防高温、防尘、防毒、防虫、防鼠、防有害气体等要求

1

3.2

归档文件的制成材料符合耐久性要求

1

归档文件材料复印件较多，扣0.5分；破损严重的文件未进行修复，扣0.5分

3.3

档案信息安全管理

6

3.3.1

建立健全确保档案信息安全管理的规章制度，并有效执行

1

制度健全，0.5分；执行不力，扣0.5分

3.3.2

使用符合国家标准的载体，对数据库的所有数据，进行备份

0.5

不符合要求的，扣0.5分

3.3.3

存储在载体上的电子档案数据一式三套

0.5

3.3.4

严格按照国家要求管理归档电子文件，确保其齐全完整、格式规范、真实可用

2

3.3.5

采取身份认证、权限控制等安全保密措施，确保信息系统和网络安全

1

措施不力，扣0.5分

3.3.6

能够在提供及时有效的网络化服务时，确保数字档案信息和归档电子文件的信息安全

1

总分

100